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政信1号温州公路私募投资基金合同

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风险揭示书
尊敬的投资者:
投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时,可能获得投资收益,但同时也
面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前,请仔细阅读本风险揭示书和基金合
同,充分认识本基金的风险收益特征和产品特性,认真考虑基金存在的各项风险因素,
并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断并谨慎做出投资决策。
根据有关法律法规,基金管理人及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明:
一、基金管理人承诺
(一)私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会(以下简称
中国基金业协会)登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。
(二)私募基金管理人向投资者声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基
金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基
金财产安全的保证。
(三)私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已(或已委托基金销售机构)
向投资者揭示了相关风险;已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受
能力;已向私募基金投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认的制度安排
以及投资者的权利。
(四)私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基
金财产,但不保证基金财产一定盈利,也不保证最低收益。
二、风险揭示
(一)特殊风险揭示
1、管理风险
在专项基金财产管理运作过程中,基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响
专项基金财产收益水平,如果基金管理人对经济形势和投资市场判断不准确、获取的信
息不全、投资操作出现失误,都会影响专项基金财产的收益水平。
2、信用风险
【政信1 号温州公路私募投资基金】基金合同
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本专项基金收益的实现须依赖于基金相关当事方签订的各交易文件的正常履行。其
间牵涉的合同当事人较多,任一当事人因任何原因不履行其与基金管理人签订的相关协
议项下的义务、保证和责任时,均可能导致委托财产遭受损失。基金管理人并不保证各
合同当事人能够完全履行相关协议或遵守相关法规,也不保证基金投资人将不因任一方
之违约而减少预期投资收益。
3、基金对外投资标的项下的债务人、担保人不履约的风险
本基金投资收益及份额退出来源于基金对外投资标的项下的债务人、担保人履约所
产生的资金占用费及分期回购款,而对外投资标的项下债务人、担保人可能因财务状况
或其他原因不履行或无法履行其对应债权的支付义务,也可能造成本基金项下委托财产
的损失。
4、收益率波动及本金损失风险
由于基金对外投资标的交易对手违约,导致基金对外投资提前终止,基金管理人有
权宣布本基金提前终止,在此情况下,同样可能会影响基金投资人的预期利益。
在发生所揭示的风险及其它尚不能预知的风险而导致本基金项下委托财产重大损
失的,各类投资人甚至可能发生委托资金的本金损失的风险。
5、本基金提前终止或延期风险
因标的基金项下相关交易对手违约而导致标的基金提前终止的,可能造成本基金项
下各类受益人不能按期足额取得投资收益。
依照本合同的约定,基金管理人有权单方决定提前终止本基金,由此可能导致投资
人预期投资收益遭受损失。
如本基金终止时,本基金项下财产中的现金部分不足以分配届时应支付的税费、负
债及份额持有人期末收益的,则本基金期限自动延长,直至变现的基金财产足以分配届
时应支付的税费、负债及份额持有人期末收益或本基金项下财产全部变现之日止(以先
至之日为准),可能影响受益人预期利益的实现。
6、托管人风险
本基金的托管人可能存在因其违规经营和管理疏忽而使委托财产遭受损失的风险。
7、关联交易风险
本基金可能投资于基金管理人、基金综合服务商或其关联方发行、管理的产品或者
与基金管理人、基金综合服务商或其关联方进行交易,此种投资、交易行为构成关联交
易,存在被监管层否定的政策风险和相应的关联交易风险。若本基金投资运作中发生此
【政信1 号温州公路私募投资基金】基金合同
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类关联交易,基金管理人将及时向投资者进行披露。
(二)一般风险揭示
1、资金损失风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金财产中的认购资金本金不受损失,也不保证一定盈利及最低收益。
本基金属于【中等】风险投资品种,适合风险识别、评估、承受能力【中等】的合
格投资者。
2、基金运营风险
基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险,由基金财产及投
资者承担。投资者应充分知晓投资运营的相关风险,其风险应由投资者自担。
3、流动性风险
本基金预计存续期限为基金成立之日起至基金结束并清算完毕为止。在本基金存续
期内,投资者可能面临资金不能退出带来的流动性风险。
根据实际投资运作情况,本基金有可能提前结束或延期结束,投资者可能因此面临
委托资金不能按期退出等风险。
4、募集失败风险
本基金的成立需符合相关法律法规的规定,本